近日，上交所召集投行再次就设立科创板并试点注册制配套业务规则征求意见，交流的问题包括上市审核规则、发行承销规则、股票上市规则和交易特别规定等。

其中，关于发行上市审核规则，涉及保荐工作底稿、上市委员会的职责定位、上市条件设置等最受关注。

目前的《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则（征求意见稿）》（简称发行上市审核规则意见稿）规定，保荐人应当在报送发行上市申请文件的同时报送保荐工作底稿。而参会的保荐机构大多任务不宜全部提交，建议后续出台具体的指导目录，并给予时间宽限。

值得注意的是，上市审核是议论的焦点，包括上市委员会的职责和审核标准。

按目前的意见稿规定，上市委的主要职责是对上交所发行上市审核机构出具的审核报告进行审议。也就是说，上交所发行上市审核机构向审核之后，出具报告，再由上市委审议。

参会的投行表示，希望实质审核的权限和标准一定要十分具体，确定由谁来审，交易所与证监会分工明确而不是双重审核。

此外，就目前信息披露的“新三性”原则要求，审核从充分性、一致性、可理解性的角度进行，保荐机构表示比较认同，尤其强调突出重大问题的披露和用通俗易懂的语言便于投资者理解。

在IPO总库存数据方面，截至2019年2月15日，中国证监会受理首发及发行存托凭证企业284家，其中，已过会24家，未过会260家。未过会企业中正常待审企业239家，中止审查企业21家。

1、在会企业状态总览

截至2019年2月15日

截至2019年2月15日，中国证监会受理首发及发行存托凭证企业284家，其中，已过会24家，未过会260家。未过会企业中正常待审企业239家，中止审查企业21家。

2、在会企业数量变动

2017年6月至2019年2月15日

截止2月15日，排队企业的数量为284家，较上周减少1家。

3、在会企业状态变动

截至2019年2月15日

4、本周审核情况

无

5、历史过会率统计

2015年至2019年2月15日

2018年1月1日至2019年2月15日期间，IPO过会率为60.73%。

统计口径说明：

安排上会企业数量=通过+未通过+取消审核+暂缓表决企业数量；

过会率=过会企业数量/安排上会企业数量，截至2019.2.15，发审委安排上会191家、过会企业116家。

6、本周新股上市

2019年2月11日至2019年2月15日

7、下周上会预告

PREVIEW

无

附1：状态变动详情（截至2019/2/15）

根据《中国证监会发行监管部首次公开发行股票审核工作流程》，目前首发审核工作流程为九大环节，即受理和预先披露、反馈会、见面会、预先披露更新、初审会、发审会、封卷、会后事项、核准发行。

（一） 新增受理

（二） 预披露更新

无

（三） 发审会审核

无

（四） 核发批文

附2：排队名单

作者简介：尚普咨询，创办于2008年，是最早提供IPO与再融资募投项目可行性研究报告的专业顾问机构之一。服务内容还包括IPO行业市场研究、企业发展战略规划咨询、上市培训及一体化全案咨询等专业服务。

2017年，尚普咨询荣膺“IPO咨询行业先锋机构”，是资本市场公认的中国最大的IPO募投可研咨询机构之一。